全球一亿多条的专利信息具有宝贵的价值这一观点已成为共识，而专利检索是利用专利信息的较为重要的第一步，小编从事专利检索、专利信息挖掘行业已四年有余，在实践中积累一些有关专利检索的小心得，现无偿共享给专利圈的吃瓜群众，请记住我的名字叫雷锋。 

    善用同族捕捉漏网之鱼

　　虽然各国专利法对于专利申请文件都做了严格的规定，但是专利数据本身因错误、缺失、翻译等原因而没有我们想象的那么规范。据统计，仅IBM公司申请的美国专利，专利申请人字段中对IBM就有200余种表达方式。小编以亲身经历来告诉吃瓜群众们，如何善用同族以捕捉漏网之鱼。

　　小编在做航空发动机领域的项目时，有幸认识了一位航空发动机燃烧室界的大咖，在一次闲聊中大咖透露一位名叫“Alfred A Mancini”是该领域的领军式人物，小编偷偷记下了这位大咖姓名，试图在innojoy（www.innojoy.com）专利搜索引擎上探探这位领军式人物的丰功伟绩。

　　第一步小编采用简单粗暴的方式直接选择国外数据库，在发明人字段输入“Alfred A Mancini”作为关键词进行检索，结果图1所示：

图1 发明人Alfred A Mancini的检索结果

　　首先从左侧申请人快速统计栏中，能够看出上述54件（经同族合并后15项）专利多数属于GE公司且被分在了与燃烧室相关的分类号下，可以推测上述专利与燃烧室高度相关。

　　但是，该领军任务在全球的专利数量仅仅为54件吗？仅仅涉及15种技术吗？

　　肯定有漏网之鱼！！！！！

    此时，小编决定通过上述54件专利中有同族信息的专利，捕捉漏网之鱼。

　　果不其然，从同族专利中发现所谓的“Alfred A Mancini”，还叫“MANCINI ALFRED ALBERT”和“A•A•曼奇尼”。

　　小编将同一发明人的不同叫法作为关键词，选择国外专利数据库，在发明人字段进行再次检索，结果如图2所示：

图2 扩展发明人后的检索结果

　　从图2能够看出，利用同族信息扩展发明人信息之后的检索结果是140件专利（同族合并后35项）。

　　当然，吃瓜群众还可以采用其他方式对上述发明人进一步地扩展，在此基础上继续探究。

    开拓思路转角遇到它

　　专利圈儿的吃瓜群众们，在做专利检索时，可曾有过一种感觉叫“穷途末路”或“黔驴技穷”？

　  可曾又有一种感觉叫“众里寻他千百度，蓦然回首，那人却在灯火阑珊处”？

　　小编曾负责过一个有关电子烟的项目，在对“电子烟”这一关键词做扩展时，可谓是真的到了“穷途末路”的境遇。

图3 电子烟关键词扩充示意图

　　从图3能够看出，小编将电子烟扩展为电子烤烟、电子吸烟、电子仿真烟、电子碳水烟、电子卷烟、电子模拟香烟、电子水烟、电子模拟烟、电子喷雾香烟、电子软烟、电子雪茄烟、电子仿真香烟、电子香烟、电子雾化香烟、电子雾化烟……

　　小编通过各种途径试图穷举电子烟的别名，以保证检索结果的全面性，但是，走着走着就没路了……

　　但是，你以为的没路就真的没路了吗？

　　电子烟是一种模仿卷烟的电子产品，有着与卷烟一样的外观、烟雾、味道和感觉，通过雾化等手段，将尼古丁等变成蒸汽后，让用户吸食的一种产品。

　　是的，电子烟的定义为小编开拓了另一条路，小编尝试用电子烟的分类号-电子烟雾化手段-雾化的介质，即“A24F27”-“雾化”-“烟油 OR 烟液 OR 香烟 OR 烟草 OR 吸烟 OR 烟丝”构建一个全新的检索块进行补充检索，果然有了“众里寻他千百度，蓦然回首，那人却在灯火阑珊处”的惊喜感。

    利用最终权利人信息发现关系紧密的相关公司

　　通常我们在整理申请人信息的时候会根据申请人及其分子公司的名称做公司树，希望尽量把与目标申请人有连带关系的申请人都囊括其中。

　　在做制药领域的一个项目时，小编曾经遇到这样一个案例，来和大家分享。

　　诺华制药是全球知名药企，通过企业网站的介绍很快了解到其在中国的分子公司有诺华制药、诺华疫苗、诺华诊断、诺华集团，小编将上述名称作为关键词并且加上其英文译名“诺瓦提斯”统统加入检索词，利用innojoy（www.innojoy.com）专利搜索引擎得到检索结果2237篇。当小编正要把这个数字写进检索结果的时候发现有些不对，在快速统计栏赫然发现2013、2014、2015年竟然只有个位数的专利申请，一定是漏掉了什么。各种公司介绍中也似乎没有更多的信息了，天无绝人之路，在浏览详情信息时发现有一些专利申请的最终权利人已经变更为“诺华股份有限公司”（如图1所示）。

  图1 最终权利人信息

　　于是，小编将“诺华股份有限公司”作为关键词进行检索，果然发现诺华集团近几年的专利申请多是用“诺华股份有限公司”作为申请人，而不再使用“诺瓦提斯公司”作为申请人，在“最终专利权人”字段的帮助下小编找到了新的公司名称。

　　利用申请人英文名称找到国外公司不同音译名称               

　　无论是吃瓜群众还是驰骋在专利圈儿的大拿们，是不是都因为外国申请人名称头疼过？一个国外申请人名字丢过来，因为各个代理公司的翻译不同，明明是同一申请人名称却各不相同，就拿上面的案例诺华制药来说就有不下十个名称:诺瓦提斯、诺瓦迪斯、诺瓦蒂思、诺华公司等等。如何将这些随心而起的申请人名称一网打尽呢。

　　下面我们来尝试做一个著名的铁路行业公司“庞巴迪公司”用到过的申请人名称吧。利用innojoy专利搜索引擎，现在先将“庞巴迪”丢到申请人字段中去检索，得到555篇检索结果，是不是真的只有这五百多篇呢？怎样快速找到曾经用过的那些音译名称呢？innojoy现在可以提供14个小语种国家的全文代码化信息其中也包括著录项目，那么下面的操作就非常简单啦，只要在申请人字段中增加“BOMBARDIER”关键词进行检索，得到679篇检索结果。接下来只需要一步，利用左侧快速统计的功能查看主要申请人得到下面结果：

图2庞巴迪公司的别名统计

　　“庞巴迪运输有限公司、庞巴迪动力产品公司、勃姆巴迪尔、邦巴尔迪尔、巴姆邦德尔司、博姆巴迪尔、鲍姆帕蒂尔”等都一目了然了吧，翻译者们的想象力还是很丰富的呢，用这种方式方便又快捷吧。想看实用又方便的检索技巧请继续关注我们吧！

    专利分类体系有多种，包括国际专利分类（IPC）、欧洲专利分类(ECLA)、美国专利分类（CCL）、日本专利分类（FI/F-term）、联合专利分类（CPC）等。但是目前最通用的是国际专利分类（IPC）。所以小编将以国际专利分类（IPC）为例，介绍利用专利分类号进行专利检索的技巧。　

    众所周知，IPC是世界知识产权组织制定的分类体系，官方语言是英文和法文，由于文化的差异以及文字翻译的局限性，不能实现与检索的主题的一一对应。例如中国人吃饭用的筷子就没有很对应的分类号，被分到了A47G21/10（糖夹子；芦荀夹子；其他食品夹具），而欧美人吃饭常用的刀叉却有很对应的分类号。这就给分类号的确定造成了一定的难度。那么，检索某一技术主题，应该怎样选取合适的分类号呢？小编这里介绍两个小技巧。

    按内容查询法

　　比如要选取“脂质体”相关分类号，那么可以利用大为innojoy专利搜索引擎（www.innojoy.com）中“IPC检索”，在“按内容查询”中输入“脂质体”，含义中带有“脂质体”三个字的分类号就都罗列出来了。

    从上图可以发现，含义中带有“脂质体”的分类号有C12N15/88、 A611K9/127、A611K8/14、A611K51/12、A611K49/18。那么罗列出的这几个分类号是不是都可以用来检索“脂质体”呢，我们还可以通过分类号后面的“检索”按钮，检索该分类号对应专利，帮助理解分类号的含义，从而确定该分类号的取舍。

　　分析高度相关专利法

　　仍然以选取“脂质体”相关分类号为例，首先可以在名称字段检索“脂质体”，因为专利名称是整件专利核心内容的体现，这样就可以检索到与“脂质体”高度相关的一批专利，然后通过大为软件的搜索引擎系统（www.innojoy.com）的快速统计功能找到高度相关专利的分类号，从而确定“脂质体”相关分类号。

　　从上图可以发现高度相关专利分类号最多的是A61K9/127，其次还有A61K9/19、A61K8/14等，然后我们再去深入解读对这些分类号的含义，从而确定检索“脂质体”相关专利应该选用的分类号。

　　当然上面两种方法只是快速选取分类号的小技巧，在实施检索之前除了利用上述两种方法选取的分类号之外，可能还有其他相关分类号的补充，这些分类号的补充就要建立在对IPC分类体系非常熟悉的基础之上了。所以说专利检索是个“技术活”，但也是个“熟练活”，检索做的多了，积累多了，检索时对分类号的取舍就能应对自如。

　　什么是技术主题检索？

　　技术主题检索是指以特定的技术主题为目标对专利文献进行检索，从而找到一批技术相近的专利文献的过程。也就是说，专利技术主题检索是希望找到相同技术主题专利文献的集合。那么，如何在海量专利中找到目标专利呢？快跟随小编的脚步来找寻吧！

    第一步，背景技术研究。在开始检索之前，对背景技术的研究是进行有效检索的基础，对于背景技术的研究，主要的获取渠道有：网页新闻搜索、定位主要研发企业、企业官方网站、行业协会网站、查阅非专利文献、查阅专利文献等方式完成，要求能够达到制作本行业的技术分解表的程度。

　　举个例子：检索柑橘领域的专利，通过对背景技术的了解，发现在柑橘领域的技术主要包括柑橘的保鲜、柑橘的贮藏、柑橘的育种、柑橘附属品的再利用等，如下图所示。对于上述每一种技术又是新的技术分支主题，可对每一技术分支进行进一步的分析。

    第二步，扩充关键词。对于关键词的扩充，包括其同义词、近义词、上位词、下位词、缩写式、不同语言等不同表达方式的扩充，也包括根据表达习惯的时间性、地域性、译文以及拼写方式的多样性和常见的错误表达方式等扩充，例如：触摸屏领域中的关键词“触摸”，扩充的关键词为：触控、触屏、触碰、接触、触感、触击、触点、触压、触按等。

    第三步，定位分类号位置。确定技术领域也就是找到对应的国际分类号（IPC）。在上期的专利检索之道中已经介绍了如何确定IPC的方法，在此不进行赘述。不过小编要提醒的是，在找到对应的分类号后，应对其对应的上位组，下置组以及平行组进行相应的分析验证，以免漏掉重要分类号。例如：在柑橘保鲜这一技术主题下，涉及A23B 7/16这一分类号，该分类号的含义为：涂覆保护层；组合物或其设备，与其同级的几点组分类号A23B 7/14是用A23B 7/08或A23B 7/10小组不包含的化学品保存或化学催熟，主要包括气体、液体或者固体等进行化学品的保存，考虑到在柑橘保鲜时经常会用到化学品的保鲜剂，因此，A23B 7/14也应该属于与技术主题相关的分类号。

    第四步，检索式构建。检索式的构建是将技术主题与技术领域按照一定的逻辑运算关系进行组合。对于同一检索要素的不同表达方式之间，应当用“或”逻辑关系运算符进行连接；例如：柑橘，是橘、柑、橙、柚、枳的统称，对于橘、柑、橙、柚、枳之间用“或”进行连接，例如：ti=（橘 or 桔 or 柑 or 橙 or柚 or 枳）；对于同一技术主题的并行表达方式，使用“与”逻辑关系运算符进行连接。例如：柑橘保鲜，在柑橘的表达式与保鲜的表达式之间使用“与”逻辑关系运算符连接，例如：TI,abst,clm+=(橘 OR 柑 OR 橙 OR 柚 OR 枳 OR 水果) AND TI,ABST+=(贮存 OR 保鲜 OR  储藏 OR 贮藏)如下图所示。

    除去基本的逻辑关系表达，Innojoy专利搜索引擎（www.innojoy.com）还可以利用通配符和截词符进行进一步的检索，如：adj表示两者紧邻，前者先出现；equ/2表示两者正好相距2个字符先后同时出现；xor/2同一句中不能在2个字符之内同时出现；pre/2两者相距至多2个字符先后同时出现；%匹配0个或者任意多个字符；？匹配一个字符；通过通配符和截词符的使用，能够将检索要素表达的更加充分。例如：TI=(柑橘 adj保鲜)表示所有在名称中包含柑橘保鲜的专利文献。

    第五步，检索式的调整与终止。浏览检索结果，如果发现存在大量与技术主题不相关的文献，应当对检索式进行调整。考虑是否为技术领域选择不当，或者检索式与选取的数据库有偏差等。理论上任何检索式应当是完美的，能够包含技术主题的所有专利，但是从成本的合理性上考虑，检索是有一定限度的，在满足查全率和查准率的基础上，可以终止检索。例如：进行柑橘保鲜与贮存领域的专利，检索到专利1999件，通过innojoy经典三栏式人工阅读，其中85%都是与柑橘保鲜与贮存相关，由于本次检索的背景是处于对柑橘保鲜领域技术主题的检索，并非进行侵权预警分析，在准确率保证的前提下，终止检索。

    对于其他检索的情况则需进一步进行全面的检索式查全查准验证后，根据目的选择适时终止检索，例如：专利侵权预警分析，需要囊括尽可能全面的专利数据，需要对检索结果进行查全验证，关于检索式的查全查准验证见后期。