企业法律顾问的功能定位及作用———从服务企业的视角

摘要: 现代企业在市场经济竞争中面临着日益增多的法律风险，企业法律顾问在企业经营过程中发挥着越来越重要的作用。文章从服务企业的视角，阐述了企业法律顾问的概念、种类及其地位作用。

社会主义市场经济是法制经济, 现代企业在市场经济的激烈竞争中，无论是企业内部治理还是企业外部交易都面临着日益增多的法律风险,这种风险从宏观上说属于社会风险，从微观上说属于人为管理的风险，具有可预见性和可控性。因此，预见和控制企业的法律风险，是企业必须面对的一个重要课题,这就需要专门的法律人才，企业的法律顾问就是为了满足这种需要而产生。相对于企业的其他部门而言，一些企业对法律顾问的地位和作用没有足够重视，通常只在咨询建议和事后补救方面发挥作用,并没有全部发挥企业法律顾问的功能。笔者作为企业的法律顾问，从服务企业的视角来探讨企业法律顾问应有的地位和作用。

一、企业法律顾问的概念和种类

企业法律顾问是企业为了维护自身的合法权益，聘请律师就其在业务方面的问题提供法律帮助而担任的特定职务。企业法律顾问一般有两种，即常年法律顾问和专项法律顾问。常年法律顾问与企业签订法律顾问协议，在协议约定期限内（通常是1 年或1 年以上）处理该企业所有的法律事务，这类法律顾问服务范围广、时间长，故称为常年法律顾问。专项法律顾问受企业聘用专门处理某一项法律事务，法律顾问关系待该项法律事项办理结束而结束，一般不受时间限制，故又称临时法律顾问或者短期法律顾问。如今企业大多聘请常年法律顾问，因其能在企业的生产、经营、管理和其他活动方面提供全方位的法律帮助。

二、企业法律顾问的地位

1.地位平等、权利对等和合同契约关系。法律顾问的产生变更或解除由聘请方和应聘律师事务所双方具体商定，通过签订法律顾问合同确定下来，双方之间是地位平等、权利义务对等和合同契约关系。

2.根据合同确定的咨询服务关系和代理关系。律师担任法律顾问履行法律顾问职责，主要是依据法律顾问合同提供咨询服务和代理有关法律事务与诉讼、调解、仲裁等活动。因此，双方又是根据合同确立的咨询服务关系代理关系。

3.顾问律师的组织领导机关是律师事务所。

三、企业法律顾问的功能

1.法律顾问的社会功能主要有如下几个方面：

（1）协助聘请方实行依法治企、依法管理、依法进行生产经营和其他活动，运用法律手段，提高企业管理水平和工作效率，从而提高经济效益，促进企业的发展。企业领导多数具有较高的政治素质和业务水平，但缺乏法制观念，决策有时往往因与法律、法规相抵而导致无效。有了法律顾问，就会使领导决策更科学化和法律化，避免不必要的损失。

（2）帮助企业理顺纵向关系，协调横向关系。在我国大力发展社会主义市场经济的新形势下，要求各业务主管机关和企业事业单位都要严格依法办事，用法律手段解决经济领域中的问题，而担任法律顾问的律师，能以独立的身份在理顺纵向关系方面，促进各项经济法规的贯彻实施，维护企业的自主权和各项合法权益。例如：帮助企业严格依法办事，排除非法干涉和不合理的摊派等，保护消费者的利益，改善生产经营，促进企业的发展。协调横向关系，管理好合同。法律顾问帮助聘请方草拟、审查国内外经济合同，协助建立和健全企业的合同管理，维护其经济利益，有助于维护其生产经营，防止聘请单位的经济利益受到侵害，避免和减少可能发生的纠纷，对已经发生的纠纷也可以通过法律顾问的斡旋，与对方进行协商和解决受托参与调解，仲裁或者诉讼以求得到妥善解决。

（3）帮助聘请单位提高自身的素质，使内部管理活动逐步走上法制轨道。法律顾问可协助建立和健全各项规章制度，使其管理活动和生产经营符合国家法律，规定管理者和职工明确该做什么，不该做什么，奖什么，罚什么，自觉地按照国家法律、单位的规章制度和各项计划的要求，从事管理活动、生产经营和开展本单位的工作，使人人懂得依法行使权利，合理承担义务，并使企业的各项机制都能够合法、有效地运转，以取得最大的经济效益和最好的社会效益。

（4）协助聘请方处理好涉外经济事务。为了避免在谈判中失误或签订合同中出现漏洞，使国家和企业受到损失，按照国际惯例，处理涉外事务一般都有律师参加，法律顾问委托单位就经济贸易和引进技术等方面与对方进行谈判，通过提供法律帮助，草拟、审议或签订经济贸易合同，加强与外国的经济科技合作，促进对外贸易和国际交往的需要，维护签约企业的合法权益。

（5）为聘请方传播法律知识，协助聘请方培训法律事务人才，建立自身的法律事务机构，增强干部和职工的法律意识和法制观念，加强聘请方的法制建设和精神文明建设等等，都有着很大的现实意义，具有重要的作用，这已为越来越多的企业所认同。

2.企业法律顾问在企业中的现实功能。

（1）预防功能。通过为企业领导进行重大决策提供法律意见，就企业经营、管理活动中有关法律问题提供法律意见，起草、审查企业的经济合同和有关法律事务文书，解答企业职工的法律咨询等，使企业依法进行各项经营、管理活动，防止出现违法行为和各种法律漏洞，预防企业发生法律纠纷，避免企业经济损失。

（2）挽救功能。在企业发生法律纠纷或企业合法权益受到侵害时，通过代理企业进行协商、调解、仲裁、诉讼等活动，依法维护企业的合法权益，避免或挽回企业的经济损失。

（3）宣传教育功能。在处理企业法律事务的同时，通过与企业职工的广泛接触和解答咨询等，宣传有关法律常识，提高企业职工的法律意识，使企业职工能够自觉地遵守法律、维护法律，并结合自己的实际工作运用法律武器维护企业的合法权益。

四、企业法律顾问的作用

公司法律顾问制度在现代企业治理中的作用主要体现在以下几个方面：

1.管理层和董事会的参谋。公司法律顾问的首要职责是向管理层和董事会提供法律意见，为公司的重大决策当好参谋。在大多数跨国公司中，公司首席法律顾问也是管理层和董事会成员，直接参与公司决策的全过程。同时，因现代企业管理与法律越来越密不可分，许多跨国公司的法律顾问也是公司的业务顾问。

2. 法律和政策的执行者。公司的经营活动要符合所在地的法律要求，因而，保证公司运营“合轨”，是公司法律顾问的又一重大职责。公司法律顾问通过对公司决策和运营的直接参与确保相关法律和政策在公司得以执行。

3.公司目标管理的支持者。公司的经营目标确定后，不仅业务人员在为实现公司经营目标而努力，法律顾问也积极支持业务人员实现目标。一般来说，跨国公司都有一系列规章制度，而这些规章制度可能会影响公司业务的高效率运作。法律顾问因参与公司的目标管理，从而会主动对公司政策的调整提出建议，以适应市场的变化和实现公司经营目标的需要。

4.商务合同的实践者。现代公司的经营活动，从采购、生产、销售到售后服务，都是通过合同进行的。公司法律顾问全面负责合同的起草、谈判和签署等事项，以确保合同的合法性和有效性，并使公司利益得到充分反映和保障。

5. 公司自律制度的维护者。现代公司内部一般都实施职工行为守则，并设有审计部门负责监督和控制企业的商业行为。公司法律顾问一般负责职工行为守则的教育工作，并指导审计部门的工作。

6.公司内部纠纷的仲裁者。在现代公司里，职工与职工之间、职工与公司之间难免发生争议和纠纷，此时，公司法律顾问成为依照法律和公司规定处理争议和纠纷的仲裁者。

7. 业绩和风险的协调者。公司业务人员通常以经营业绩为主要目标，所以有时会出现忽视经营风险，甚至法律风险的情况。例如，为争取某项业务而承诺承担毫无限制的赔偿责任；为了扩大业务而不顾法律的限制性规定等。公司法律顾问则在帮助其实现业绩最大化的同时，坚持将风险控制在可以接受的限度。

8.公司合法权益的捍卫者。这是公司法律顾问最基本的职责。公司法律顾问负责处理本公司与他人的经济纠纷和权利争议，保护公司的合法权益。

五、企业法律顾问的服务内容

1.企业日常的法律服务。

（1）为企业在日常业务运营中所提出的问题或疑问进行法律分析，提供口头或书面的法律咨询，必要时出具书面法律意见或以法律顾问的名义对外签发律师函。

（2）协助企业建立和健全合同管理制度、工作规程、内部安全防范机制等各项管理规章制度，进行企业规范管理，并为企业合同管理提供法律建议和意见，监督、跟进合同的履行。

（3）为企业草拟、修改、审查劳动与人力资源等相关合同、制度，协助调整劳资关系，规范员工的招聘、培训、福利等劳动人力资源管理。

（4）应企业要求，参与起草、修订企业财务管理制度，杜绝财务管理的漏洞；并根据企业提供的财务资料，对企业财务中涉及法律的相关问题，提供法律建议及相应的处理方案。

（5）为企业起草其他规章制度、条例或法律性文书，或者对企业草拟的法律文书进行审查，帮助企业制定、修改内部的规章制度，以起到增强企业本身素质、运营活动符合法律要求、内部管理纳入法制轨道的作用。

（6）对企业管理层、员工以及专题项目组成员进行法律辅导、培训和讲座以及与法律事务有关的工作指导，增强管理人员和员工的法律意识，保障企业规章制度得到贯彻执行。

（7）根据企业的要求，参与对外合同谈判，制定谈判策略与方案，起草、审查、修改企业因日常业务运营需要而与第三方签订的协议以及其它法律文书，出具一般性的法律意见，预防合同纠纷的发生。

（8）根据企业要求，接受企业员工的聘请，为其提供法律咨询，代理相关民事案件、行政案件的诉讼、仲裁、复议、听证或调解活动，代理劳动争议案件的诉讼、仲裁或调解活动，代理举报、控告损害其利益的犯罪行为。

（9）根据企业要求，以法律顾问的名义对外签发律师函、律师声明、律师公告，应企业要求起草并以企业名义在公共媒介公布法律公告。

（10）为企业设计知识产权（商标权、专利权、著作权）、商业秘密和专有运营权的保护方案提供法律建议，并协助企业制定保密制度和保密协议。

（11）为涉及企业工商管理和税收法规等法律事务提供法律意见和建议。（12）对新注册企业工商登记资料、企业章程等法律文件进行起草、审核。（13）根据企业需要不定期向企业介绍、宣传国家和地方新颁布的有关法律法规，提供与该企业有关的最新法律资讯和动态。

2.企业重大运营活动的法律服务。

（1）为企业运营和管理中的决策事项进行法律上的可行性分析，并提供可行性法律报告，出具法律建议和意见。

（2）参与企业的合并与分立活动，对其法律可行性和操作性进行论证，具体的法律文件的起草、审订，参与整个活动的谈判和监督执行。

（3）参与企业招标投标活动，参加对外重大谈判，对招标投标活动出具法律意见。

（4）参与重大投资项目的选择、谈判，参与投资方案的设计，提供相关法律资讯和建议。

（5）为企业与其他企业开展项目合作提供相关法律服务。

3.企业重大专题项目活动的法律服务。

（1）就专题项目，参加与法律有关的规划咨询，进行行业规划、专题调查研究。

（2）参与有关项目可行性研究、实施方案的设计与起草，提供法律保障意见。

（3）协助企业在对外活动或项目运行中，为企业进行所需的有关项目、企业资信和信息，对有关单位或个人资信状况等背景资料进行必要的法律调查，出具调查意见，必要时出具书面法律意见。

（4）根据企业的要求，审查或准备重大项目谈判所需相关文件，并提供法律意见，参与企业的重大项目谈判。

（5）在项目开展中，参与并协助企业同政府相关部门、各商业合作伙伴就企业的运营和业务进行法律沟通与联系。

4.诉讼与仲裁法律服务。在企业与第三方发生纠纷时，代表企业参与诉讼、仲裁或申诉，具体如下：

（1）接受企业委托，参加民事、经济纠纷的调解、和解；

（2）制定诉讼、仲裁方案；

（3）作为受托律师代理参加民事、刑事、行政行政案件诉讼；

（4）作为受托律师代理参加国内、国际民商、劳动仲裁；

（5）应企业要求，在诉讼、仲裁程序中解答相关法律咨询；

（6）相关的判决、裁定、裁决生效后，代理申请执行企业强制执行；

（7）代理各类民商案件的申诉。

六、结语

社会主义市场经济是法制经济,要提高企业的经济效益,避免企业的法律风险，就必须转变观念,充分认识律师在担任企业法律顾问工作中的地位和作用，发挥法律顾问充当企业经济的法律卫士作用，将企业经营活动纳入法律规范的轨道，保障企业合法权益得到维护,真正全面地为企业的发展起到保驾护航的作用。（作者：卞保田）